Ngày 15/04/2025, Thanh tra Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 195/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Chứng khoán EVS (EVS). 

Theo đó, công ty chứng khoán này bị phạt 137,5 triệu đồng do có hành vi cung cấp không đầy đủ, chính xác các thông tin về khách hàng theo yêu cầu của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước theo quy định tại Điều 89 Luật Chứng khoán. Công ty đã cung cấp các dữ liệu liên quan đến giao dịch cổ phiếu bao gồm thông tin định danh thiết bị đặt lệnh giao dịch cổ phiếu và chuyển tiền trực tuyến của nhà đầu tư có sai lệch, không đồng nhất giữa các lần cung cấp. 

EVS cũng bị phạt 60 triệu đồng do có hành vi bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, vị trí mà theo quy định pháp luật phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán. Từ ngày 05/09/2022 đến ngày 05/09/2024, Công ty bố trí nhân viên chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán làm Trưởng phòng Môi giới và thực hiện mở tài khoản giao dịch chứng khoán cho khách hàng. 

Đồng thời, công ty còn bị phạt 92,5 triệu đồng do không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật. Công ty không gửi nội dung công bố thông tin cho Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội các tài liệu: báo cáo tình hình sử dụng số tiền thu được từ việc phát hành trái phiếu đối với trái phiếu còn dư nợ được kiểm toán bởi tổ chức kiểm toán đủ điều kiện năm 2022; báo cáo tình hình sử dụng số tiền thu được từ việc phát hành trái phiếu đối với trái phiếu còn dư nợ được kiểm toán bởi tổ chức kiểm toán đủ điều kiện năm 2023; báo cáo tình hình thực hiện các cam kết của doanh nghiệp phát hành đối với người sở hữu trái phiếu năm 2022. 

Tổng cộng số tiền phạt của EVS là 290 triệu đồng. 

Công ty chứng khoán này nhận án phạt ngay trước thềm ĐHĐCĐ thường niên 2026. Đại hội công ty sẽ được tổ chức vào 22/04 tới dưới hình thức trực tuyến. 

Trước đó, cuối năm 2025, EVS cũng đã bị UBCKNN nhà nước xử phạt do vi phạm hàng loạt quy định, tổng số tiền bị phạt lúc đó là 1,135 tỷ đồng. 

Trong tài liệu gửi cổ đông trước đại hội, EVS cũng cho biết, trong năm 2025, cơ quan quản lý đã tiến hành thanh tra toàn diện công ty từ thời điểm 2023 - 2025 và xác định nhiều lỗi vi phạm liên quan đến quản trị, tài chính, tổ chức hoạt động. UBCKNN đã ra quyết định xử phạt và áp dụng kèm theo hình thức đình chỉ có thời hạn đối với một số hoạt động nghiệp vụ và yêu cầu khắc phục hậu quả. Các vi phạm tập trung vào nhóm: điều kiện hành nghề, hoạt động nghiệp vụ, tư vấn phát hành trái phiếu, giới hạn đầu tư và an toàn tài chính, nghĩa vụ bù trừ và chế độ báo cáo - công bố thông tin. 

Năm 2026, Công ty sẽ trình lên mục tiêu doanh thu 122,9 tỷ đồng và lợi nhuận sau thuế hơn 5,9 tỷ đồng, đều giảm mạnh so với kết quả năm 2025.