Ngày 05/12/2024, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán và Quyết định về việc buộc áp dụng biện pháp khắc phục hậu quả đối với Công ty cổ phần Đầu tư Dịch vụ Tài chính Hoàng Huy (TCH). 

Theo đó, TCH bị phạt 92,5 triệu đồng đối với hành vi không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật theo quy định tại điểm a khoản 4 Điều 42 Nghị định số 156. TCH đã không công bố thông tin Giải trình chênh lệch lợi nhuận sau thuế so với kỳ trước của Báo cáo tài chính riêng các kỳ sau: Quý IV năm 2021, Bán niên năm 2021, Quý II năm 2021, Quý I năm 2021, năm 2020, Quý IV năm 2020.

Công ty này cũng bị phạt 65 triệu đồng đối với hành vi công bố thông tin không đầy đủ nội dung theo quy định pháp luật theo quy định tại điểm b khoản 3 Điều 42 Nghị định số 156. TCH công bố thông tin chưa đầy đủ về giao dịch với người có liên quan của công ty tại Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2021, 2022, 2023. 

Cụ thể, theo BCTC riêng kiểm toán năm 2021, TCH có các giao dịch với bên liên quan là công ty con; tuy nhiên tại Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2021 (kỳ báo cáo 01/01-31/12/2021), công ty không liệt kê các giao dịch với bên liên quan là công ty con. 

Theo BCTC riêng năm 2022 đã kiểm toán, TCH có doanh thu bán hàng và cung cấp dịch vụ với các bên liên quan là công ty con gồm CTCP Đầu tư Dịch vụ Hoàng Huy, CTCP Xây dựng Thịnh Hiệp, CTCP Xây dựng Địa ốc Thịnh Phát, Công ty TNHH Pruksa Việt Nam, CTCP Phát triển Dịch vụ Hoàng Giang; phát sinh giao dịch với các công ty con gồm CTCP Xây dựng Thịnh Hiệp và CTCP Xây dựng Địa ốc Thịnh Phát; có khoản doanh thu tài chính nhận cổ tức giá trị 320 tỷ đồng tại tháng 7/2022 và 66,5 tỷ đồng tại tháng 12/2022 từ công ty con là CTCP Tập đoàn Bất động sản CRV; tuy nhiên tại Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2022, TCH không liệt kê các giao dịch nêu trên. 

Theo BCTC riêng năm 2023 đã kiểm toán, TCH góp thêm vốn vào công ty con là CTCP Đầu tư Tô Hiệu tuy nhiên tại Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2023 không liệt kê giao dịch này.

TCH cũng vi phạm quy định về giao dịch với cổ đông, người quản lý doanh nghiệp và người có liên quan của các đối tượng này và bị xử phạt thêm 137,5 triệu đồng. 

Theo BCTC riêng năm 2022 đã kiểm toán, TCH có giao dịch doanh thu bán hàng và cung cấp dịch vụ với bên liên quan gồm CTCP Xây dựng Thịnh Hiệp theo Hợp đồng thuê văn phòng ngày 01/11/2017 và Phụ lục Hợp đồng ngày 01/01/2022 (có hiệu lực đến 31/12/2024) và CTCP Xây dựng Địa ốc Thịnh Phát theo Hợp đồng thuê văn phòng ngày 19/6/2018 và Phụ lục hợp đồng ngày 19/6/2022 (có hiệu lực đến 18/6/2023). Tuy nhiên, đến ngày 24/7/2023, HĐQT TCH mới có Nghị quyết số 06/2023/NQ-HĐQT thông qua hợp đồng cho thuê Văn phòng với CTCP Xây dựng Thịnh Hiệp và CTCP Xây dựng Địa ốc Thịnh Phát.

Với hàng loạt vi phạm trên, TCH bị xử phạt tổng cộng 295 triệu đồng và buộc hủy bỏ thông tin hoặc cải chính thông tin đối với Báo cáo thường niên năm 2021 theo quy định.