Ngày 29/06/2026, Thanh tra Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 355/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần chứng khoán MB (MBS). 

Theo đó, MBS bị phạt tiền 275 triệu đồng do có hành vi thực hiện dịch vụ quy định tại điểm b khoản 1 Điều 86 Luật Chứng khoán khi chưa được UBCKNN chấp thuận bằng văn bản. Cụ thể, trong giai đoạn từ ngày 01/01/2024 đến ngày 05/5/2026, Công ty phối hợp với tổ chức tín dụng cung cấp dịch vụ cho khách hàng vay tiền mua chứng khoán khi chưa được UBCKNN chấp thuận bằng văn bản.

MBS cũng bị phạt thêm 65 triệu đồng do có hành vi vi phạm quy định về chứng khoán được phép giao dịch ký quỹ. Tại một số ngày trong giai đoạn từ ngày 24/7/2025 đến ngày 05/01/2026, Công ty đã cho một số khách hàng giao dịch ký quỹ đối với các mã chứng khoán không được giao dịch ký quỹ. 

Tổng số tiền phạt với các hành vi vi phạm của MBS là 340 triệu đồng. 

Đồng thời, MBS còn bị đình chỉ có thời hạn 2,5 tháng đối với dịch vụ phối hợp với tổ chức tín dụng cung cấp dịch vụ cho khách hàng vay tiền mua chứng khoán của Công ty, theo quy định tại khoản 5 Điều 25 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP được bổ sung theo quy định tại điểm c khoản 9 Điều 1 Nghị định số 306/2025/NĐ-CP đối với hành vi thực hiện dịch vụ quy định tại điểm b khoản 1 Điều 86 Luật Chứng khoán khi chưa được UBCKNN chấp thuận bằng văn bản.

Thời gian gần đây, một số công ty chứng khoán cũng đã bị xử phạt do vi phạm trong lĩnh vực cho vay . 

Theo đó, CTCP Chứng khoán Bảo Việt (BVSC) mới đây bị xử phạt 125 triệu đồng do có hành vi cho khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua hiện có trên tài khoản giao dịch ký quỹ của khách hàng. Công ty chứng khoán này đã cho khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua hiện có trên tài khoản giao dịch ký quỹ tại các ngày 01/07/2024 và 02/07/2024. 

Cùng đợt, CTCP chứng khoán Dầu khí (PSI) cũng nhận án phạt tương tự do có hành vi cho khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua hiện có trên tài khoản giao dịch ký quỹ của khách hàng. PSI đã cho khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua hiện có tại ngày 15/07/2024.