Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xử phạt thao túng cổ phiếu FIR và cho mượn tài khoản

Xử phạt 2 cá nhân thao tung và 19 cá nhân cho mượn tài khoản thao túng cổ phiếu Công ty Cổ phần Địa ốc First Real (Mã cổ phiếu FIR – sàn HoSE).

TIN LIÊN QUAN

Xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Lưu Thái Hải, ông Ngô Huỳnh Minh Uy do có hành vi thao túng thị trường chứng khoán và 19 cá nhân do có hành vi cho người khác mượn tài khoản để giao dịch chứng khoán dẫn đến hành vi thao túng thị trường chứng khoán đối với cổ phiếu của Công ty Cổ phần Địa ốc First Real.

Hai cá nhân thao túng cổ phiếu FIR bị phạt 1,5 tỷ đồng, cấm giao dịch 2 năm

Căn cứ kết quả giám sát, kiểm tra của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN), ngày 12/01/2024, UBCKNN ban hành Quyết định số 39/QĐ-XPHC và Quyết định số 40/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Lưu Thái Hải (Địa chỉ thường trú Tổ 31 Hoà Khánh Bắc, Liên Chiểu, Thành phố Đà Nẵng (nơi ở hiện tại K72/64 Phan Văn Định, Liên Chiểu, Thành phố Đà Nẵng)) và ông Ngô Huỳnh Minh Uy (Địa chỉ thường trú T34 Lương Thế Vinh, Sơn Trà, Đà Nẵng (nơi ở hiện tại Tổ 16 An Hải Đông, Sơn Trà, Đà Nẵng)).

Trong đó, phạt 1,5 tỷ đồng đối với ông Ngô Huỳnh Minh Uy và phạt 1,5 tỷ đồng đối với ông Lưu Thái Hải do có hành vi vi phạm thao túng thị trường chứng khoán.

Trong khoảng thời gian từ ngày 04/01/2022 đến ngày 17/06/2022, ông Lưu Thái Hải và ông Ngô Huỳnh Minh Uy đã sử dụng 76 tài khoản chứng khoán để liên tục mua bán, giao dịch cổ phiếu FIR giữa các tài khoản với nhau nhằm mục đích tạo cung cầu giả tạo, thao túng giá cổ phiếu FIR.

Kết quả kiểm tra, kết quả tính toán khoản thu trái pháp luật có được do thực hiện hành vi vi phạm của ông Lưu Thái Hải và ông Ngô Huỳnh Minh Uy cho thấy không có khoản thu trái pháp luật.

UBCKNN quyết định cấm giao dịch chứng khoán có thời hạn 02 năm, kể từ ngày 12/01/2024; cấm đảm nhiệm chức vụ tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán có thời hạn 02 năm, kể từ ngày 12/01/2024.

19 cá nhân cho mượn tài khoản thao túng cổ phiếu FIR

Căn cứ kết quả giám sát, kiểm tra của UBCKNN, ngày 12/01/2024, UBCKNN ban hành Quyết định số 42/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với 18 cá nhân và Quyết định số 41/QĐ-XPHC đối với 01 cá nhân.

Trong đó, 18 cá nhân bao gồm bà Hoàng Thị Thuỳ Vân, địa chỉ thường trú Khối phố 11 (KP 3 mới), phường An Xuân, Thành phố Tam Kỳ, Quảng Nam và nơi ở hiện tại Khối phố 11 (KP 3 mới), phường An Xuân, Thành phố Tam Kỳ, Quảng Nam.

Bà Hồ Trung Anh, địa chỉ thường trú tại Đức Lạc, Đức Thọ, Hà Tĩnh và nơi ở hiện tại 196/29 Nguyễn Công Trứ, An Hải Đông, Quận Sơn Trà, Thành phố Đà Nẵng.

Ông Hồ Xuân Phương, địa chỉ thường trú tại Tây Lộc, Tam Lộc, Phú Ninh, Quảng Nam và nơi ở hiện tại 50 Bạch Đằng, Quận Hải Châu, Thành phố Đà Nẵng.

Bà Huỳnh Thị Phước, địa chỉ thường trú tại Tổ 16 An Hải Đông, Sơn Trà, Thành phố Đà Nẵng và nơi ở hiện tại Tổ 16 An Hải Đông, Sơn Trà, Đà Nẵng.

Bà Lê Thị Trinh, địa chỉ thường trú tại Thôn Cổ Mỹ, Vĩnh Giang, Vĩnh Linh, Quảng Trị và nơi ở hiện tại: Thôn Cổ Mỹ, Vĩnh Giang, Vĩnh Linh, Quảng Trị.

Bà Đinh Thị Nhung, địa chỉ thường trú tại Hạ Nông Trung, Điện Phước, Điện Bàn, Quảng Nam và nơi ở hiện tại 50 Bạch Đằng, Quận Hải Châu, Thành phố Đà Nẵng.

Ông Nguyễn Đức Trung, địa chỉ thường trú tại 12B, ngõ 1, Vạn Phúc, Kim Mã, Hà Nội và nơi ở hiện tại: 12B, ngõ 1, Vạn Phúc, Kim Mã, Hà Nội.

Bà Nguyễn Lê Hồng Trang, địa chỉ thường trú tại Khu 7, TT Ái Nghĩa, Đại Lộc, Quảng Nam và nơi ở hiện tại 134 Châu Thị Vĩnh Tế, Mỹ An, Quận Ngũ Hành Sơn, Thành phố Đà Nẵng.

Ông Nguyễn Minh Quyền, địa chỉ thường trú tại K126/4 Lê Duẩn, quận Hải Châu, Thành phố Đà Nẵng và nơi ở hiện tại K126/4 Lê Duẩn, quận Hải Châu, Thành phố Đà Nẵng.

Bà Nguyễn Thị Diệu Hằng, địa chỉ thường trú tại Thôn 2, Tiên Lộc, Tiên Phước, Quảng Nam và nơi ở hiện tại 50 Bạch Đằng, Quận Hải Châu, Thành phố Đà Nẵng.

Bà Nguyễn Thị Hồng Loan, địa chỉ thường trú tại Tổ 38, Hòa Quý, Ngũ Hành Sơn, Đà Nẵng và nơi ở hiện tại Tổ 38, Hòa Quý, Ngũ Hành Sơn, Đà Nẵng.

Bà Nguyễn Thị Loan, địa chỉ thường trú tại Tổ 2 Hoà Hải, Ngũ Hành Sơn, Thành phố Đà Nẵng và nơi ở hiện tại 50 Bạch Đằng, Quận Hải Châu, Thành phố Đà Nẵng.

Bà Nguyễn Thị Thu Hà, địa chỉ thường trú tại Tổ 36, Hòa Khánh Bắc, Liên Chiểu, Thành phố Đà Nẵng và nơi ở hiện tại Tổ 36, Hòa Khánh Bắc, Liên Chiểu, Thành phố Đà Nẵng.

Bà Phan Thị Kiều Phụng, địa chỉ thường trú tại Bình Nghi, Tây Sơn, Bình Định và nơi ở hiện tại Bình Nghi, Tây Sơn, Bình Định.

Bà Thái Thị Phương Thảo, địa chỉ thường trú tại Thôn 3, Tiên Thọ, Tiên Phước, Quảng Nam và nơi ở hiện tại Thôn 3, Tiên Thọ, Tiên Phước, Quảng Nam.

Bà Trần Thị Hà Giang, địa chỉ thường trú tại K168/6B Trưng Nữ Vương, Thành phố Đà Nẵng và nơi ở hiện tại K168/6B Trưng Nữ Vương, Thành phố Đà Nẵng.

Ông Võ Văn Quảng, địa chỉ thường trú tại Thuận đầu, Hải An, Hải Lăng, Quảng Trị và nơi ở hiện tại Thuận đầu, Hải An, Hải Lăng, Quảng Trị.

Ông Vũ Đình Cương, địa chỉ thường trú tại Điện Tiến, Thị xã Điện Bàn, Quảng Nam và nơi ở hiện tại Tổ 71, Hoà Cường Bắc, Quận Hải Châu, Thành phố Đà Nẵng.

Và 1 cá nhân bị xử phạt theo Quyết định số 41/QĐ-XPHC là ông Nguyễn Anh Tuấn (Địa chỉ thường trú tại B29.7 LCC Thạc Gián, Thanh Khê, Thành phố Đà Nẵng, nơi ở hiện tại Căn hộ B29.07 chung cư cao cấp HAGL 72 Hàm Nghi, Thanh Khê, Thành phố Đà Nẵng.

UBCKNN Quyết định đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán có thời hạn 09 tháng đối với 18 cá nhân theo Quyết định số 42/QĐ-XPHC và 01 cá nhân theo Quyết định số 41/QĐ/XPHC do có hành vi cho người khác mượn tài khoản để giao dịch chứng khoán dẫn đến hành vi thao túng thị trường chứng khoán.

Trong đó, các cá nhân đã cho ông Nguyễn Hữu Đức mượn các tài khoản chứng khoán để giao dịch thao túng thị trường chứng khoán trong khoảng thời gian từ ngày 04/01/2022 đến ngày 17/06/2022 đối với cổ phiếu FIR.

Kết quả kiểm tra, kết quả tính toán khoản thu trái pháp luật có được do thực hiện hành vi vi phạm 19 cá nhân cho thấy không có khoản thu trái pháp luật.

Thêm nữa, ngày 12/01/2024, UBCKNN ban hành Quyết định số 44/QĐ-UBCK và Quyết định số 45/QĐ-UBCK về việc áp dụng biện pháp phòng ngừa, ngăn chặn vi phạm pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với các cá nhân bao gồm cấm giao dịch chứng khoán có thời hạn 02 năm, kể từ ngày 12/01/2024; cấm đảm nhiệm chức vụ tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán có thời hạn 02 năm, kể từ ngày 12/01/2024.