Trung tuần tháng 9 vừa qua, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành Quyết định số 798/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Chứng khoán Mirae Asset Việt Nam với số tiền phạt lên tới 112,5 triệu đồng.

Chứng khoán Mirae Asset Việt Nam đã không thực hiện chính xác lệnh giao dịch của khách hàng theo quy định, do đó vi phạm quy định về nhận lệnh và thực hiện lệnh giao dịch của khách hàng.

Cụ thể, Công ty nhận lệnh và đặt lệnh cho giao dịch bán cổ phiếu Công ty cổ phần Lizen (mã chứng khoán LCG) của ông Nguyễn Văn Nghĩa trong thời gian từ ngày 08/6/2023 đến ngày 16/6/2023. Tuy nhiên, Chứng khoán Mirae Asset Việt Nam đã thực hiện giao dịch mua 20.000 cổ phiếu LCG (vào ngày 09/6/2023) không đúng lệnh giao dịch của khách hàng và bán vượt quá khối lượng đăng ký giao dịch của khách hàng khi bán vượt 20.000 cổ phiếu LCG để bù lại lượng cổ phiếu đã mua.

Với vai trò thành viên HĐQT, ông Nghĩa có nghĩa đăng ký giao dịch trước khi thực hiện mua/bán. Theo báo cáo sau giao dịch, ông Nghĩa đã hoàn tất bán 5 triệu cổ phiếu đăng ký bán ra.

Trong các ngày từ 8/6 đến 16/6, giá cổ phiếu LCG giao dịch quanh mốc 13.000 đồng/cổ phiếu. Với hơn 5 triệu cổ phiếu bán ra, khoản phí mà công ty chứng khoán ước thu về (sau khi trừ đi 0,03% trả Sở giao dịch chứng khoán) khoảng 78 triệu đồng. Một lệnh “đặt nhầm” khiến công ty chứng khoán này phải chi trả khoản tiền phạt lớn hơn nhiều doanh thu môi giới nhận về.

Khoản tiền phạt lớn hơn doanh thu môi giới thu được từ giao dịch bán 5 triệu cổ phiếu LCG

Chứng khoán Mirae Asset Việt Nam nằm trong top 5 công ty chứng khoán nắm thị phần môi giới lớn nhất sàn HoSE. Xét về quy mô doanh thu, công ty này cũng nằm trong nhóm 5 mang về doanh thu môi giới nhiều nhất với 240,5 tỷ đồng trong 6 tháng đầu năm.

Môi giới cũng là hoạt động chủ lực của Mirae Asset khi doanh thu môi giới và lãi các khoản cho vay ký quỹ đạt trên nghìn tỷ đồng, đóng góp hơn 90% tổng doanh thu 6 tháng đầu năm. Lũy kế 6 tháng đầu năm, doanh thu hoạt động Công ty đạt 1.169 tỷ đồng và lãi sau thuế 264 tỷ đồng, lần lượt giảm 16% và 43% so với cùng kỳ.

Tính tới cuối quý II/2023, tổng tài sản của Công ty đạt 20.550 tỷ đồng, tăng 9% so với đầu năm. Trong đó, dư nợ margin chiếm hơn nửa, đạt 13.502 tỷ đồng, tăng gần 7% so với đầu năm.

Danh mục tài sản tài chính ghi nhận thông qua lãi/lỗ (FVTPL) đạt 1.151 tỷ đồng chủ yếu gồm chứng chỉ tiền gửi (667 tỷ đồng), trái phiếu chưa niêm yết (352 tỷ đồng) và các chứng chỉ quỹ hơn 120 tỷ đồng. Giá trị các khoản đầu tư nắm giữ đến ngày đáo hạn xấp xỉ hơn 2.900 tỷ đồng, chủ yếu gồm tiền gửi ngân hàng (2.715 tỷ đồng), chứng chỉ tiền gửi (200 tỷ đồng) và trái phiếu doanh nghiệp (20 tỷ đồng).

Ngoài ra, công ty chứng khoán này còn nắm giữa cổ phiếu chưa niêm yết của ba doanh nghiệp, gồm CTCP Tôn Đông Á (gần 59 tỷ đồng), CTCP Seoul Metal Việt Nam (hơn 17 tỷ đồng), Nova Consumer Group (1,5 tỷ đồng). Các cổ phiếu này đều đang ghi nhận trong nhóm tài sản tài chính sẵn sàng để bán.