Vi phạm quy định, 2 công ty chứng khoán bị tuýt còi

Vi phạm quy định, 2 công ty chứng khoán bị "tuýt còi"

Công ty chứng khoán An Bình đã cung cấp sản phẩm A-CASH để vay tiền của khách hàng khi chưa báo cáo UBCKNN hoặc khi chưa có ý kiến bằng văn bản của UBCKNN hoặc chưa có quy định hướng dẫn của cơ quan nhà nước có thẩm quyền.

TIN LIÊN QUAN

Ngày 13/02/2026, Thanh tra Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 140/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Chứng khoán An Bình (ABS) và Công ty cổ phần chứng khoán Sài Gòn - Hà Nội (SHS).

Theo đó, đối với ABS, công ty bị phạt 137,5 triệu đồng do cho khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua hiện có trên tài khoản giao dịch ký quỹ của khách hàng. Công ty cho một số khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua hiện có trên tài khoản giao dịch ký quỹ của khách hàng tại một số thời điểm trong giai đoạn từ ngày 01/10/2024 đến ngày 21/10/2025.

Chứng khoán An Bình còn bị phạt 275 triệu đồng do cung cấp dịch vụ tài chính khác phải báo cáo UBCKNN trước khi thực hiện nhưng chưa báo cáo UBCKNN hoặc khi chưa có ý kiến bằng văn bản của UBCKNN hoặc chưa có quy định hướng dẫn của cơ quan nhà nước có thẩm quyền.

Cụ thể, trong giai đoạn từ ngày 01/01/2024 đến ngày 27/01/2026, Công ty cung cấp sản phẩm A-CASH để vay tiền của khách hàng khi chưa báo cáo UBCKNN hoặc khi chưa có ý kiến bằng văn bản của UBCKNN hoặc chưa có quy định hướng dẫn của cơ quan nhà nước có thẩm quyền.

ABS bị áp dụng biện pháp khắc phục hậu quả là buộc dừng cung cấp dịch vụ tài chính khác theo quy định tại điểm d khoản 8 Điều 24 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP được bổ sung theo quy định tại điểm đ khoản 8 Điều 1 Nghị định số 306/2025/NĐ-CP.

Tổng số tiền phạt mà ABS phải thực hiện là 412,5 triệu đồng.

Còn đối với CTCP chứng khoán Sài Gòn - Hà Nội (SHS), công ty bị phạt 150 triệu đồng do có hành vi vi phạm quy định về nhận lệnh và thực hiện lệnh giao dịch của khách hàng. Tại một số thời điểm, SHS cho một số khách hàng đặt lệnh mua chứng khoán khi chưa có đủ tiền trên tài khoản giao dịch chứng khoán.

Ngoài ra, SHS còn bị phạt thêm 150 triệu đồng do có hành vi cho khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua hiện có trên tài khoản giao dịch ký quỹ của khách hàng. Tại một số thời điểm, Công ty giải ngân cho vay giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua trên tài khoản giao dịch ký quỹ của một số khách hàng.

Tổng cộng, SHS bị phạt 300 triệu đồng.