Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành Quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với CTCP Chứng khoán Mirae Asset (Việt Nam). 

Theo đó, công ty chứng khoán này đã vi phạm hàng loạt quy định và bị phạt tổng cộng 700 triệu đồng. 

Cụ thể, Mirae Asset bị phạt 250 triệu đồng do có hành vi không đảm bảo các thông tin trong hồ sơ chào bán hoặc phát hành trái phiếu riêng lẻ có đầy đủ các nội dung theo quy định phải có trong hồ sơ. 

Năm 2024, Mirae Asset đã cung cấp dịch vụ tư vấn phát hành trái phiếu riêng lẻ cho 2 tổ chức là Công ty TNHH Flamingo Hải Tiến  và Công ty TNHH Nước sạch Hòa Bình – Xuân Mai. Trong bản công bố thông tin trước đợt phát hành trái phiếu riêng lẻ do Mirae Asset tư vấn phát hành, Mục 3.III “Mục đích phát hành” của Phụ lục 01 - CBTT trước đợt chào bán trái phiếu chưa nêu thông tin cụ thể của mục đích phát hành trái phiếu gồm thông tin về chương trình, dự án đầu tư, cụ thể tình trạng pháp lý và các rủi ro đầu tư của chương trình, dự án.

Mirae Asset cũng có những hành vi vi phạm trong hoạt động ký quỹ. Công ty bị phạt 60 triệu đồng do có hành vi vi phạm quy định về chứng khoán được phép giao dịch ký quỹ (Tại một số thời điểm, Công ty giải ngân ký quỹ cho khách hàng mua một số mã chứng khoán không nằm trong danh sách chứng khoán được phép giao dịch ký quỹ) và bị phạt 125 triệu đồng do có hành vi cho khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua hiện có trên tài khoản giao dịch ký quỹ của khách hàng. 

Về công bố thông tin, công ty chứng khoán này bị phạt 150 triệu đồng do có hành vi Báo cáo có nội dung sai lệch. Công ty tính giá trị rủi ro thị trường của một số mã cổ phiếu chưa chính xác tại Báo cáo tỷ lệ an toàn tài chính kiểm toán năm 2024 và bán niên soát xét năm 2025. 

Ngoài ra, tại Báo cáo tài chính giữa niên độ 2025, Công ty ghi nhận giao dịch phát sinh với công ty mẹ Mirae Asset Securities (HK) Limited gồm: Phí bảo lãnh cho các khoản đi vay (hơn 36,1 tỷ đồng). Tuy nhiên Báo cáo tình hình quản trị công ty 6 tháng năm 2025 không ghi nhận giao dịch này là giao dịch với người liên quan. Đây là hành vi công bố thông tin không đầy đủ và bị xử phạt 55 triệu đồng.  

Mirae Asset còn báo cáo không đúng thời hạn theo quy định pháp luật nhiều tài liệu sau: Báo cáo tỷ lệ an toàn tài chính tại các ngày 31/10/2023, 31/12/2023, 31/1/2024, 31/3/2024, 30/6/2024, 31/7/2024, 30/9/2024, 31/3/2025, 30/6/2025, 31/7/2025, 30/9/2025, do đó bị xử phạt thêm 60 triệu đồng. 

Bên cạnh việc bị xử phạt chính, Mirae Asset buộc phải báo cáo thông tin chính xác đối với hành vi vi phạm báo cáo có nội dung sai lệch, theo quy định tại khoản 4 Điều 43 Nghị định 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung tại điểm c khoản 34 Điều 1 Nghị định 128/2021/NĐ-CP.