Ngày 20/11/2025, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành Quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với CTCP Chứng khoán Thủ Đô.

Cụ thể, công ty này bị xử phạt 175 triệu đồng do báo cáo có nội dung sai lệch. Công ty báo cáo không chính xác tỷ lệ vốn khả dụng tại các Báo cáo tỷ lệ an toàn tài chính đã được kiểm toán tại ngày 31/12/2023, 31/12/2024, Báo cáo tỷ lệ an toàn tài chính đã được soát xét tại ngày 30/6/2024 và tại một số thời điểm trong giai đoạn từ ngày 31/12/2023 đến ngày 31/7/2025. 

Với vi phạm này, Chứng khoán Thủ đô buộc báo cáo thông tin chính xác đối với hành vi vi phạm báo cáo có nội dung sai lệch, theo quy định tại khoản 4 Điều 43 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung tại điểm c khoản 34 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP.

Đáng chú ý, đây đã là lần xử phạt thứ 3 của công ty chứng khoán này trong năm 2025. Trước đó, hồi tháng 5/2025, Chứng khoán Thủ đô bị phạt do không lưu trữ hồ sơ đăng ký chuyển nhượng trái phiếu trong hoạt động cung cấp dịch vụ đăng ký, lưu ký đối với mã trái phiếu H39CH2123004 phát hành bởi Công ty cổ phần Hưng Thịnh Investment và mã trái phiếu HQNCH2124005 phát hành bởi Công ty cổ phần Dịch vụ giải trí Hưng Thịnh Quy Nhơn. 

Đến tháng 10/2025, công ty tiếp tục bị xử phạt do có hành vi vi phạm quy định về hạn chế cho vay. Tại một số thời điểm từ ngày 26/12/2023 đến ngày 30/5/2025, Công ty cho một số cá nhân vay tiền thông qua các hợp đồng đặt cọc mua bán giấy tờ có giá nhưng đến thời điểm chuyển giao, Công ty thông báo hủy hợp đồng và các cá nhân hoàn trả lại tiền đặt cọc theo hợp đồng đã ký. 

Mới đây, ĐHĐCĐ bất thường ngày 7/11 của công ty đã thông qua việc đổi tên công ty thành CTCP Chứng khoán Capital (CASC), thay hàng loạt nhân sự chủ chốt. 

Cùng với đó, cơ cấu cổ đông của công ty cũng có sự thay đổi lớn khi đón cổ đông lớn mới là CTCP Đầu tư Khang Chi với tỷ lệ nắm giữ trên 49%. 

CASC còn tiếp tục thông báo sẽ tổ chức ĐHĐCĐ bất thường lần 2 diễn ra vào ngày 9/12/2025 để thông qua sửa đổi điều lệ công ty và các nội dung khác. 

Tính đến ngày 30/6/2025, tổng tài sản của CASC đạt 344 tỷ đồng. Lợi nhuận 9 tháng năm 2025 đạt hơn 4 tỷ đồng, trong khi cùng kỳ năm ngoái còn thua lỗ. Công ty còn bị đơn vị kiểm toán lưu ý về các chỉ tiêu liên quan đến các khoản đầu tư trái phiếu doanh nghiệp của công ty.