Trong đó, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước phạt 150 triệu đồng đối với ORS do không quản lý tách bạch tiền của khách hàng với tiền của công ty chứng khoán theo quy định tại Điểm a Khoản 4 Điều 21 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23-9-2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Ngoài ra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước phạt ORS số tiề n200 triệu đồng về hành vi cung cấp dịch vụ tài chính khi chưa có quy định hướng dẫn của cơ quan nhà nước có thẩm quyền.