ORS bị phạt do để tiền khách hàng và công ty 'chung một giỏ'

Công ty Cổ phần Chứng khoán Phương Đông (ORS) vừa bị xử phat 150 triệu đồng do không quản lý tách bạch tiền của khách hàng với tiền của công ty chứng khoán theo quy định.

TIN LIÊN QUAN

Ảnh minh họa. Nguồn: Internet

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước mới đây đã ban hành Quyết định số 493/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ORS

Tổng số tiền xử phạt ORS là 350 triệu đồng.

Trong đó, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước phạt 150 triệu đồng đối với ORS do không quản lý tách bạch tiền của khách hàng với tiền của công ty chứng khoán theo quy định tại Điểm a Khoản 4 Điều 21 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23-9-2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Ngoài ra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước phạt ORS số tiề n200 triệu đồng về hành vi cung cấp dịch vụ tài chính khi chưa có quy định hướng dẫn của cơ quan nhà nước có thẩm quyền.

Bóc lợi nhuận của các công ty chứng khoán

Bức tranh lợi nhuận CTCK năm 2014 đã rõ nét hơn với 85 CTCK công bố báo cáo tài chính quý IV/2104. Mảng môi giới, tự doanh, dịch vụ margin, ứng trước...

#ORS # cổ phiếu ORS # Công ty Cổ phần Chứng khoán Phương Đông # công ty chứng khoán # công ty chứng khoán vi phạm # xử phạt công ty chứng khoán # Chứng khoán Phương Đông

Bình luận bài viết này