
-
Nâng cao nhân lực kế toán cho hệ sinh thái tài chính quốc gia
-
Đình chỉ giao dịch 4 tháng quỹ KIM vì "bán chui" chứng chỉ quỹ
-
Vi phạm hàng loạt, một công ty chứng khoán nhỏ bị phạt cả tỷ đồng
-
VN-Index vững mốc 1.226 điểm trước kỳ nghỉ lễ
-
Fintech Việt Nam đầu tiên tham gia chương trình NVIDIA Inception -
Hé lộ những doanh nghiệp lớn trong danh sách thoái vốn đợt 1 năm 2025 của SCIC
Ngày 9/11/2023, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 1017/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần quản lý quỹ HD (HD Capital).
Tổng số tiền phạt đối với công ty là 270 triệu đồng. Trong đó, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước phạt tiền 125 triệu đồng đối với hành vi vi phạm quy định về hạn chế đối với hoạt động của nhân viên làm việc tại công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán. Cơ quan quản lý đã thực hiện kiểm tra chọn mẫu từ ngày 01/9/2022 đến ngày 31/12/2022. Các giao dịch chứng khoán của nhân viên Công ty không được báo cáo đầy đủ cho bộ phận kiểm soát nội bộ trước và ngay sau khi giao dịch.
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng xác định HD Capital có hành vi không tách biệt về nhân sự giữa các hoạt động nghiệp vụ tiềm ẩn xung đột lợi ích trong công ty, không tách biệt về nhân sự giữa hoạt động đầu tư tài chính với các hoạt động quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, quản lý danh mục đầu tư chứng khoán, tư vấn đầu tư chứng khoán. Cụ thể, công ty đã bố trí 1 nhân sự làm việc đồng thời tại các vị trí: trưởng phòng đầu tư, người điều hành quỹ, thực hiện nghiệp vụ quản lý danh mục đầu tư do khách hàng ủy thác, đồng thời là thành viên Hội đồng đầu tư của công ty. Mức phạt cho hành vi này là 85 triệu đồng.
HD Capital cũng chịu thêm mức phạt tiền 60 triệu đồng do có hành vi công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật đối với báo cáo tài chính quý IV/2021.
Đến cuối quý III/2023, quy mô tài sản của HD Capital xấp xỉ gần 32,5 tỷ đồng. Công ty quản lý quỹ này có quy mô vốn điều lệ 50 tỷ đồng. Tuy nhiên, lỗ luỹ kế đến cuối quý III gần 20 tỷ đồng. Tài sản lớn nhất thuộc sở hữu của công ty là khoản đầu tư trái phiếu trị giá 20 tỷ đồng. Danh mục đầu tư của các nhà đầu tư uỷ thác tại HD Capital trị giá hơn 295 tỷ đồng, gấp 2,44 lần đầu năm.

-
Vi phạm hàng loạt, một công ty chứng khoán nhỏ bị phạt cả tỷ đồng -
Chứng khoán Việt Nam đang có định giá hấp dẫn chưa từng thấy trong hai thập kỷ qua -
Bộ Tài chính ban hành Thông tư sửa đổi, bổ sung quy định về đăng ký, lưu ký, thanh toán giao dịch chứng khoán -
VN-Index vững mốc 1.226 điểm trước kỳ nghỉ lễ -
Fintech Việt Nam đầu tiên tham gia chương trình NVIDIA Inception -
Hé lộ những doanh nghiệp lớn trong danh sách thoái vốn đợt 1 năm 2025 của SCIC -
Công ty con của Crystal Bay tăng vốn trái cam kết trái phiếu
-
Công ty cổ phần Lương thực Thực phẩm Colusa - Miliket thông báo tìm kiếm địa điểm đầu tư (lần 3)
-
Chất lượng làm nên thương hiệu: Bí quyết phát triển sản phẩm của Orenda
-
Beyond Digital - Dấu ấn CMC tại sự kiện công nghệ lớn nhất Hàn Quốc
-
Công ty cổ phần Lương thực Thực phẩm Colusa - Miliket thông báo tìm kiếm địa điểm đầu tư (lần 2)
-
Acecook Việt Nam và hành trình 30 năm phát triển cùng đất nước
-
Bệnh viện Thuận Mỹ ITO Đồng Nai, thành viên Tập đoàn y khoa Hoàn Mỹ được vinh danh Doanh nghiệp phát triển vững mạnh 2025