Bên cạnh mức phạt hành chính hơn 1,1 tỷ đồng, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng áp dụng hình thức xử phạt bổ sung đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán có thời hạn 4 tháng đối với KIM do không báo cáo dự kiến giao dịch chứng chỉ quỹ.