Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành Quyết định xử phạt đối với Korea Investment Management Co., Ltd (KIM) do không báo cáo về việc dự kiến giao dịch. Cụ thể, quỹ đã bán 1 triệu chứng chỉ quỹ FUEKIVFS (tương ứng 10.000.000.000 đồng mệnh giá chứng chỉ quỹ FUEKIVFS) ngày 28/06/2024 và bán 2.858.600 chứng chỉ quỹ FUEKIVFS (tương ứng 28.586.000.000 đồng mệnh giá chứng chỉ quỹ FUEKIVFS) trong tháng 7/2024, nhưng không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.

Do đó, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước phạt quỹ KIM 1.143.440.000 đồng vì hành vi "bán chui" trên, do vi phạm quy định tại điểm h khoản 5 Điều 33 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 156/2020/NĐ-CP) được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại khoản 27 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP ngày 30/12/2021 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 156/2020/NĐ-CP (Nghị định số 128/2021/NĐ-CP).

Bên cạnh mức phạt hành chính hơn 1,1 tỷ đồng, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng áp dụng hình thức xử phạt bổ sung đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán có thời hạn 4 tháng theo quy định tại điểm b khoản 7 Điều 33 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung tại khoản 27 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP.

Các quỹ ETF nội do KIM quản lý - Nguồn: HoSE

Korea Investment Management (KIM) là một trong những quỹ có quy mô lớn từ Hàn Quốc vào Việt Nam khá sớm, từ năm 2006. Hiện KIM đang quản lý 3 quỹ ETF nội dựa trên chỉ số tham chiếu gồm VN30, VNFinselect và VNDiamond. Đối với quỹ FUEKIVFS - tham chiếu theo chỉ số VNFinselect, tổng số chứng chỉ quỹ đang lưu hành trong năm 2024 đã giảm từ 28 triệu chứng chỉ quỹ xuống 24,5 triệu chứng chỉ quỹ.