Căn cứ kết luận điều tra bổ sung vụ án hình sự của cơ quan công an, ngày 19/1, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Louis Holdings, Công ty cổ phần The Golden Group (tên cũ: Công ty cổ phần Louis Capital) và 10 cá nhân gồm Hà Nguyễn Uyên, Huỳnh Nguyễn Hương Trà, Ngô Thị Hoài Thanh, Ngô Thị Hoài Thương, Nguyễn Thị Kiều Liên, Nguyễn Thị Minh Hiệp, Phan Thị Nga, Phan Thị Thanh Sen, Phan Thị Thương và Lê Quang Nhuận. Tất cả cá nhân này đều có địa chỉ thường trú tại TP.HCM. 

Quyết định xử phạt cụ thể gồm đình chỉ giao dịch chứng khoán của 12 tổ chức, cá nhân trên 12 tài khoản mở tại Công ty cổ phần Chứng khoán Trí Việt và 2 tài khoản mở tại Công ty cổ phần Chứng khoán APG trong thời hạn 9 tháng kể từ ngày ra thông báo do đã cho ông Đỗ Thành Nhân mượn tài khoản để giao dịch chứng khoán dẫn đến hành vi thao túng thị trường chứng khoán đối với cổ phiếu BII và TGG.

Theo kết luận điều tra của cơ quan công an, 12 tổ chức và cá nhân nêu trên không có khoản thu trái pháp luật có được từ hành vi vi phạm.

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng ban hành quyết định về việc áp dụng biện pháp phòng ngừa, ngăn chặn vi phạm pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với 12 tổ chức và cá nhân. Cụ thể, cấm giao dịch chứng khoán và đảm nhiệm chức vụ tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán trong thời hạn 2 năm kể từ ngày ra thông báo. 

Vụ án hình sự liên quan đến hành thao túng thị trường chứng khoán của ông Đỗ Thành Nhân khởi nguồn từ năm 2020, khi ông mua lại hai công ty thua lỗ, có nguy cơ bị huỷ niêm yết mã chứng khoán rồi đổi tên lần lượt thành Louis Land (mã cổ phiếu BII) và Louis Capital (mã cổ phiếu TGG). Từ đây, ông tạo ra hệ sinh thái Louis Holdings, bị cáo buộc cùng Đỗ Đức Nam (Tổng giám đốc Công ty Chứng khoán Trí Việt) thao túng giá chứng khoán với 2 mã BII và TGG.

Ông Nhân dùng danh nghĩa cá nhân, mượn tên 13 người thân, nhân viên công ty mở tổng 17 tài khoản chứng khoán. Các tài khoản này sau đó đều ký hợp tác đầu tư với Công ty cổ phần Chứng khoán Trí Việt, thực chất là để thao túng thị trường chứng khoán. Kế hoạch trên được thực hiện, có sự giúp sức quan trọng của Đỗ Đức Nam, Tổng giám đốc Công ty Chứng khoán Trí Việt và Lê Thị Thu Hương, Phó tổng giám đốc và một số nhân viên.

Đỗ Thành Nhân bị lực lượng chức năng dẫn giải tới tòa.

Với mã BII, Nhân dùng tài khoản cá nhân mua 10 triệu cổ phiếu trong khoảng giá từ 1.000 đồng đến 6.000 đồng/cổ phiếu, tổng giá trị thương vụ là 59,8 tỷ đồng. Với cổ phiếu mã TGG, Nhân và đồng phạm bắt đầu mua với giá ban đầu là 1.800 đồng/cổ phiếu, sau đó hoàn tất việc mua hơn 10 triệu cổ phiếu còn lại trong khoảng giá 4-5.000 đồng/cổ phiếu. Giá trị vụ mua bán thứ hai là 47 tỷ đồng.

Có hơn 20 triệu cổ phiếu “rác” trong tay, ông Nhân, Nam và Hương cùng một số nhân viên liên tục đặt lệnh, khớp lệnh mua bán, tạo cung cầu giả tạo cho hai mã cổ phiếu này.

Cuối tháng 8/2021, trên nhóm Facebook Louis Family do mình tạo ra, có hơn 10.000 thành viên, Đỗ Thành Nhân đăng nhiều bài viết có nội dung hô hào: “Từ nay đến cuối năm, BII không được 3X, TGG không được 4X-5X, mọi người cứ chửi thoải mái”. Theo cáo buộc, những bài đăng này thu hút được nhiều nhà đầu tư tham gia giao dịch, mua bán BII và TGG, đẩy giá lên cao, dẫn đến hai mã này liên tục nhiều phiên tăng trần.

Các hành vi thao túng, thổi giá chứng khoán như trên đã đẩy cổ phiếu mã BII và TGG từ các cổ phiếu giá trị thấp nhất chỉ từ 1.000 đồng/cổ phiếu, giá BII lập đỉnh 33.800 đồng/cổ phiếu và ngày 18/9, tức được thổi giá lên 34 lần. Cổ phiếu TGG, với giá nhóm của Nhân mua thấp nhất từ 1.800 đồng, đã lập đỉnh 74.800 đồng ngày 22/9/2021, tức tăng giá 42 lần.

Các hành vi trên của nhóm ông Nhân được xác định đã thu lợi bất chính hơn 154 tỷ đồng, thông qua hình thức thao túng thị trường chứng khoán.

8 tháng sau khi bị tòa sơ thẩm tuyên 5 năm 6 tháng tù vì thao túng thị trường chứng khoán, ông Đỗ Thành Nhân được cấp phúc thẩm giảm còn 4 năm tù trong phiên tòa diễn ra ngày 10/1. Tòa ghi nhận trong thời gian kháng cáo, ông Nhân được gia đình nộp thêm hơn một tỷ đồng khắc phục hậu quả, nhân thân tốt.