Cụ thể, 23 cá nhân cho người khác mượn tài khoản để giao dịch chứng khoán hoặc đứng tên sở hữu chứng khoán hộ người khác dẫn đến hành vi thao túng thị trường chứng khoán. Bao gồm: nhà đầu tư Nguyễn Văn Đạo, Lê Thị Nguyệt, Nguyễn Phi Điệp, Nguyễn Thị Yến, Hoàng Văn Hải, Hoàng Trường Vinh, Nguyễn Ngọc Hưng, Nguyễn Mạnh Thắng, Nguyễn Quang Huy, Đỗ Quang Trung, Phạm Tiến Đạt, Nguyễn Thị Mỹ Hạnh, Nguyễn Thị Thu, Phạm Ngọc Thuyết, Phạm Thị Cẩm Vân, Hoàng Văn Minh, Nguyễn Văn Tùng, Vũ Thị Nhung, Nguyễn Thị Huyền, Nguyễn Thị Giang, Lê Trọng Long, Nguyễn Thị Thúy Hằng, Phạm Sĩ Giang đã cho ông Nguyễn Việt Hà  mượn tài khoản để giao dịch chứng khoán dẫn đến hành vi thao túng thị trường chứng khoán (thao túng giá cổ phiếu GKM) trong giai đoạn từ ngày 02/08/2021 đến ngày 28/01/2022.

Căn cứ kết quả kiểm tra, giám sát chưa có cơ sở cho thấy 23 cá nhân nêu trên có số lợi bất hợp pháp từ hành vi vi phạm.

UBCKNN đã quyết định cấm giao dịch chứng khoán có thời hạn 2 năm kể từ ngày 14/11/2024 đối với 23 cá nhân nêu trên. Các cá nhân trên cũng bị cấm đảm nhiệm chức vụ tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán có thời hạn 02 năm kể từ ngày 14/11/2024. 

Trước đó, vào tháng 12/2023, UBCKNN đã ban hành quyết định xử phạt 1,5 tỷ đồng đối với ông Nguyễn Việt Hà - nguyên Tổng giám đốc GKM do có hành vi vi phạm thao túng thị trường chứng khoán. Trong khoảng thời gian từ ngày 02/08/2021 đến ngày 28/01/2022, ông Nguyễn Việt Hà đã sử dụng 23 tài khoản để liên tục mua, bán, giao dịch cổ phiếu GKM nhằm tạo cung, cầu giả tạo, thao túng giá cổ phiếu GKM.

Kết quả kiểm tra, kết quả tính toán khoản thu trái pháp luật có được do thực hiện hành vi vi phạm của ông Nguyễn Việt Hà cho thấy không có khoản thu trái pháp luật. Do đó, UBCKNN đã cấm ông Hà giao dịch chứng khoán có thời hạn 02 năm, kể từ ngày 09/10/2023 và cấm đảm nhiệm chức vụ tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán có thời hạn 02 năm, kể từ ngày 09/10/2023.

Trong giai đoạn thao túng giá cổ phiếu, GKM tăng vọt từ ngưỡng 7.000 đồng/cổ phiếu lên đến vùng quanh mức 40.000 đồng/cổ phiếu. Dù tháng 12/2023, quyết định xử phạt nguyên Tổng giám đốc công ty vì thao túng chứng khoán được ban hành nhưng cho đến tháng 9/2024, cổ phiếu này mới thực sự giảm giá khi liên tiếp nằm sàn. 

Diễn biến giao dịch cổ phiếu GKM từ 2021 đến nay

Hiện mã này nằm ở mức tương đương trước giai đoạn thao túng chứng khoán. Chốt phiên giao dịch ngày 15/11/2024, GKM đóng cửa ở mức 6.900 đồng/cổ phiếu, tương đương giảm hơn 80% so với hồi đầu tháng 9/2024. Đáng lưu ý, GKM vừa trải qua 2 phiên tăng trần liên tiếp trong phiên 14-15/11/2024. 

GKM có tiền thân là CTCP Gạch Khang Minh, được thành lập vào năm 2010. Công ty hoạt động chính trong lĩnh vực sản xuất, kinh doanh vật liệu xây dựng từ xi măng và thạch cao, đầu tư tài chính. Tính đến 30/09/2024, GKM có tổng tài sản 452 tỷ đồng. Lợi nhuận sau thuế ghi nhận trên báo cáo tài chính tự lập quý III/2024 là 1,5 tỷ đồng, lũy kế 9 tháng 2024 công ty lãi sau thuế hơn 5 tỷ. 

Không chỉ liên quan đến vụ thao túng giá cổ phiếu, hồi tháng 4/2024, GKM còn bị xử phạt vì thực hiện phân phối chứng khoán riêng lẻ không đúng quy định pháp luật (Công ty phân phối trái phiếu riêng lẻ mã GKMH2124001 quá thời hạn 90 ngày kể từ ngày công bố thông tin trước đợt chào bán trái phiếu), công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật về trái phiếu riêng lẻ và  thông tin không đầy đủ nội dung theo quy định pháp luật về giao dịch giữa Công ty với người nội bộ, cổ đông lớn của Công ty tại Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2022.