Các doanh nghiệp cổ phần hóa được nộp hồ sơ song song để đăng ký giao dịch trên UPCoM, hoặc niêm yết trên Sở GDCK

Doanh nghiệp phải minh bạch thông tin

Tại Hội thảo phổ biến Nghị định 60/2015/NĐ-CP hướng dẫn Luật Chứng khoán do UBCK vừa tổ chức, ông Công cho biết, dự thảo thông tư nêu trên sẽ thay thế cho Thông tư 204/2012/TT-BTC hướng dẫn hồ sơ, thủ tục chào bán chứng khoán ra công chúng và Thông tư 130/2012/TT-BTC hướng dẫn mua lại cổ phiếu, bán cổ phiếu quỹ và một số trường hợp phát hành thêm cổ phiếu của công ty đại chúng.

Liên quan đến một nội dung mới tại dự thảo Thông tư là quy định về chào bán cổ phiếu riêng lẻ để hoán đổi, ông Công cho hay, trước đây, UBCK tạo thông thoáng tối đa cho các doanh nghiệp phát hành riêng lẻ.

“Điều này thể hiện qua việc Chủ tịch UBCK ủy quyền cho tôi ký giấy chứng nhận đăng ký chào bán cổ phiếu riêng lẻ cho các doanh nghiệp”, ông Công nói.

Tuy nhiên, theo ông Công, thời gian gần đây, các doanh nghiệp lạm dụng sự thông thoáng trên, nên tạo ra các mặt trái trong quá trình triển khai các đợt phát hành riêng lẻ, trong đó có tình trạng doanh nghiệp phát hành để hoán đổi các khoản nợ, nhưng không minh bạch thông tin. Do đó, tại dự thảo Thông tư, UBCK đề xuất Bộ Tài chính kiểm soát hoạt động phát hành riêng lẻ theo hướng doanh nghiệp phải công bố rõ có phải phát hành riêng lẻ để hoán đổi nợ hay không, đó là khoản nợ nào, nợ ai, nợ bao nhiêu, để cổ đông có thông tin đưa ra biểu quyết.

“Việc kiểm soát chặt hơn hoạt động phát hành, không phải là UBCK đặt thêm các điều kiện gây khó khăn cho doanh nghiệp, mà là tạo cơ chế để cổ đông kiểm soát, giám sát chặt hơn hoạt động phát hành riêng lẻ của doanh nghiệp”, ông Công nhấn mạnh.

Theo quy định hiện hành, chỉ với hình thức phát hành riêng lẻ, thì doanh nghiệp mới phải tuân thủ quy định có văn bản xác nhận của ngân hàng về việc mở tài khoản phong tỏa nhận tiền mua cổ phiếu của đợt chào bán trong hồ sơ đăng ký chào bán, nhưng nay, dự thảo Thông tư đặt ra yêu cầu này đối với cả hình thức phát hành ra đại chúng.

Giải đáp câu hỏi từ đại diện một doanh nghiệp, đề nghị UBCK giải thích rõ hơn nội dung mới tại dự thảo Thông tư là bổ sung tài liệu vào hồ sơ đăng ký chào bán cổ phiếu ra công chúng: báo cáo tình hình sử dụng vốn thu được từ đợt chào bán gần nhất được công ty kiểm toán xác nhận, việc này nhằm mục đích gì, ông Công cho biết, quy định mới này nhằm giúp cổ đông có thêm thông tin theo hướng tin cậy hơn, để giám sát về tình hình sử dụng vốn của doanh nghiệp.

Ông Công lưu ý, với những hồ sơ phát hành chứng khoán đã nộp lên UBCK trước thời điểm Nghị định 60/2015/NĐ-CP có hiệu lực (ngày 1/9/2015), nếu doanh nghiệp có nhu cầu xử lý hồ sơ theo quy định của Nghị định 58/2012/NĐ-CP, thì UBCK sẽ xử lý theo mong muốn của doanh nghiệp.

Không có chuyện “giấy phép con”

Liên quan đến một hướng dẫn mới tại dự thảo Thông tư là xác nhận kết quả phát hành, chào bán của UBCK là “UBCK gửi thông báo bằng văn bản về việc xác nhận kết quả phát hành, chào bán cho tổ chức phát hành, Sở GDCK và Trung tâm Lưu ký chứng khoán…”, có quan điểm cho rằng, đây là một dạng “giấy phép con”.

Ông Công phủ nhận ý kiến này, đồng thời khẳng định, việc UBCK đề xuất bổ sung hướng dẫn nêu trên là nhằm tháo gỡ khó khăn cho doanh nghiệp.

Trên thực tế, khi doanh nghiệp thực hiện thủ tục đăng ký tăng vốn qua sở kế hoạch và đầu tư, thì sở yêu cầu phải có xác nhận của cơ quan có thẩm quyền. Tuy nhiên, hiện chưa có hướng dẫn về vấn đề này, nên doanh nghiệp gặp khó khăn. Để tháo gỡ vướng mắc đó, đáp ứng nhu cầu chính đáng của doanh nghiệp, UBCK đề xuất Bộ Tài chính hướng dẫn theo hướng vừa nêu.

Một nội dung mới khác tại dự thảo Thông tư, theo ông Công, là hướng dẫn về tài liệu pháp lý liên quan đến quyền sử dụng đất trong hồ sơ đăng ký chào bán cổ phiếu ra công chúng đối với việc huy động vốn cho các dự án liên quan đến bất động sản gồm: giấy công nhận quyền sử dụng đất, quyết định giao đất, quyết định cho thuê đất của cơ quan nhà nước có thẩm quyền… Hướng dẫn này phù hợp hơn với thực tiễn, thay vì quy định hiện hành yêu cầu phải có giấy chứng nhận quyền sử dụng đất (sổ đỏ).