Như Báo điện tử Đầu tư - Baodautu.vn đã phản ánh, lần đầu tiên, Tòa án Nhân dân quận 1, TP.HCM quyết định thụ lý vụ án dân sư sơ thẩm số 922/2022/DSST về việc "Tranh chấp hợp đồng mua bán trái phiếu" theo đơn khởi kiện của bà P.T.Đ.Vy (ngụ tại quận Bình Thạnh TP.HCM). 

Công ty cổ phần Chứng khoán Tân Việt (Chứng khoán Tân Việt, mã TVSI - địa chỉ tại quận Hoàn Kiếm, Hà Nội) và ngân hàng thương mại cổ phần Sài Gòn (SCB - trụ sở phường Bến Nghé, quận 1, TP.HCM) là bên bị kiện. Công ty cổ phần Tập đoàn Đầu tư An Đông (quận 5, TP.HCM) là bên có nghĩa vụ quyền lợi liên quan.

Sau khi được Tòa quận 1 thụ lý, phía TVSI đã ủy quyền cho ông Trần Duy Hưng (phó phòng pháp chế) và ông Lê Đắc An (Giám đốc quản trị rủi ro) để tham gia vụ án. 

Nhiều trái chủ liên quan SCB và TVSI đến văn phòng luật sư tư vấn pháp luật

Tuy nhiên vừa qua, TVSI lại có văn bản số 339/2023/TVSI gửi Tòa quận 1 đề nghị cho gia hạn thời gian tối đa để gửi văn bản đưa ra ý kiến của mình đối với vụ kiện cũng như yêu cầu độc lập của mình, với 2 lý do.

Thứ nhất, TVSI cho rằng, theo quy định pháp luật thì khi gửi đơn từ hồ sơ cho Tòa thì TVSI còn có quyền nhận được các loại tài liệu này. Tuy nhiên TVSI chưa nhận được đơn khởi kiện cùng tài liệu liên quan của trái chủ P.T.Đ.Vy. 

Lý do thứ 2, TVSI đang tập trung mọi nguồn lực để tiếp nhận, giải đáp các thắc mắc, khiếu nại của các nhà đầu tư trái phiếu và cung cấp hồ sơ, tài liệu liên quan mà C03 Bộ Công an đã khởi tố. 

Trước đó, theo đơn khởi kiện mà Tòa đã thụ lý, trái chủ P.T.Đ.Vy kiện đề nghị Tòa tuyên các Hợp đồng đã ký kết với TVSI là giao dịch vô hiệu; TVSI có trách nhiệm trả lại bà số tiền hơn 800 triệu đồng; Ngân hàng thương mại cổ phần Sài Gòn (SCB - trụ sở phường Bến Nghé, quận 1, TP.HCM) phải chịu trách nhiệm liên đới với Tân Việt.

Bởi bà P.T.Đ.Vy  cho rằng, mình không có ý định mua trái phiếu, cũng không biết gì về trái phiếu, nhưng vì tin tưởng SCB và thực hiện giao dịch tại SCB nên cứ nghĩ rằng đang mua sản phẩm của SCB. Thế nên, việc làm SCB là "đưa ra những thông tin gian dối, gây nhầm lẫn"  nên việc bà ký kết và thực hiện các giao dịch mua trái phiếu theo các Hợp đồng nêu trên là do bị lừa dối và nhầm lẫn. Việc bà được mua trái phiếu là không phù hợp với quy định pháp luật bởi không phải là nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp theo quy định tại  Nghị định 153/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020.

Các hồ sơ trái phiếu bà thực hiện tại SCB không thể hiện thông tin bên bán là Công ty cổ phần Đầu tư An Đông, mà chỉ thể hiện bên bán là TVSI, do Chi nhánh tại TP.HCM ký, đóng dấu là không đúng thẩm quyền, bởi lẽ TVSI không phải là người người sở hữu trái phiếu.